作者：民商事業(yè)務(wù)部

來(lái)源：海普睿誠(chéng)律師事務(wù)所（ID：hprclaw）

前 言

在企業(yè)破產(chǎn)程序中，仲裁與破產(chǎn)兩大法律制度之間存在諸多復(fù)雜且亟待厘清的實(shí)務(wù)問(wèn)題。我國(guó)《仲裁法》并未對(duì)破產(chǎn)事項(xiàng)作出特別規(guī)定，《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條、第二十五條以及相關(guān)司法解釋對(duì)仲裁問(wèn)題雖有涉及，但較為原則。鑒于此，本文擬對(duì)企業(yè)破產(chǎn)程序中與仲裁相關(guān)的實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行分析，以期為實(shí)踐提供參考。

一、破產(chǎn)程序中仲裁裁決所確認(rèn)債權(quán)的認(rèn)定與爭(zhēng)議處理

最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》（以下簡(jiǎn)稱《破產(chǎn)法司法解釋（三）》）第七條第一款確立“管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的法律文書所確認(rèn)的債權(quán)予以確認(rèn)”的基本原則；第二款則賦予管理人在特定情形下（即認(rèn)為生效法律文書確有錯(cuò)誤，或存在虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)）向破產(chǎn)受理法院申請(qǐng)撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的權(quán)利，以重新確定債權(quán)。這一規(guī)定在實(shí)務(wù)適用中，需剖析以下幾個(gè)問(wèn)題：

1.尊重仲裁裁決的既判力與破產(chǎn)程序的價(jià)值平衡

首先，管理人對(duì)于債權(quán)人依據(jù)生效仲裁裁決申報(bào)的債權(quán)，在無(wú)明確、相反證據(jù)表明其存在《破產(chǎn)法司法解釋（三）》第七條第二款所述情形時(shí)，原則上應(yīng)予確認(rèn)。

其次，可用于債權(quán)申報(bào)的仲裁裁決，其形成時(shí)間不受破產(chǎn)申請(qǐng)受理的限制。無(wú)論是破產(chǎn)受理前已生效的舊裁決，還是破產(chǎn)程序進(jìn)行中基于既有仲裁協(xié)議新作出的裁決，只要其效力已經(jīng)確定，管理人均應(yīng)依據(jù)上述原則進(jìn)行審查。

再次，即便管理人內(nèi)部審查認(rèn)為仲裁裁決確認(rèn)的債權(quán)金額、性質(zhì)或真實(shí)性存疑，其權(quán)力邊界在于“申請(qǐng)糾正”而非“直接否定”。管理人不得在債權(quán)審查環(huán)節(jié)自行調(diào)整或拒絕確認(rèn)該裁決所載明的債權(quán)，必須恪守程序，通過(guò)向法院申請(qǐng)撤銷或不予執(zhí)行該裁決的司法監(jiān)督途徑來(lái)尋求救濟(jì)。

最后，一旦進(jìn)入破產(chǎn)程序，原仲裁協(xié)議當(dāng)事人（債權(quán)人及債務(wù)人）便喪失了就生效仲裁裁決獨(dú)立提出撤銷或不予執(zhí)行申請(qǐng)的權(quán)利，相應(yīng)的異議權(quán)由管理人行使。

2.管理人對(duì)仲裁裁決的異議途徑

首先，《企業(yè)破產(chǎn)法》賦予了管理人一項(xiàng)獨(dú)立于原仲裁當(dāng)事人的申請(qǐng)權(quán)。管理人代表的是債務(wù)人企業(yè)的整體利益和全體債權(quán)人的集體利益，其權(quán)利基礎(chǔ)源于法律的特別規(guī)定，超越了《仲裁法》普通“案外人”的范疇，是一種為保障破產(chǎn)程序公正而設(shè)的法定監(jiān)督權(quán)。

其次，在申請(qǐng)期限上，存在顯著的規(guī)則沖突與法律空白。《仲裁法》第五十九條規(guī)定，當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷裁決的，應(yīng)自收到裁決書之日起六個(gè)月內(nèi)提出。然而，管理人可能因接管滯后、信息不對(duì)稱等原因，在獲悉裁決內(nèi)容時(shí)早已超過(guò)六個(gè)月期限。此時(shí)，管理人是否受此六個(gè)月期限約束？若不受約束，其權(quán)利行使是否應(yīng)有合理期限？實(shí)踐中存在爭(zhēng)議。有觀點(diǎn)主張可參照《破產(chǎn)法司法解釋（三）》第八條關(guān)于債權(quán)確認(rèn)訴訟的“債權(quán)人會(huì)議核查結(jié)束后十五日內(nèi)”的期限精神，以兼顧破產(chǎn)程序的效率。但目前尚無(wú)定論，亟待司法解釋予以明確。

再次，在申請(qǐng)事由上，管理人的權(quán)利行使受到嚴(yán)格限制。其申請(qǐng)撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的理由，必須嚴(yán)格限定在《仲裁法》第五十八條及《民事訴訟法》第二百四十四條所明確列舉的七種情形之內(nèi)，主要涉及程序性瑕疵（如無(wú)仲裁協(xié)議、程序違法、超裁等）和有限的實(shí)體問(wèn)題（如偽造證據(jù)、隱瞞關(guān)鍵證據(jù)等）。管理人不能僅因?qū)Σ脹Q認(rèn)定的債權(quán)金額、計(jì)算方式或事實(shí)認(rèn)定有不同意見而隨意提出申請(qǐng)，這再次體現(xiàn)了司法對(duì)仲裁實(shí)體裁決內(nèi)容的審慎尊重。

3.撤銷或不予執(zhí)行案件的司法管轄

根據(jù)《破產(chǎn)法司法解釋（三）》第七條第二款，管理人應(yīng)向“受理破產(chǎn)申請(qǐng)的法院”提出申請(qǐng)。《仲裁法》第五十八條規(guī)定，撤銷仲裁裁決的申請(qǐng)由“仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院”管轄。《民事訴訟法》第二百四十四條規(guī)定，不予執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)由“被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院”管轄。實(shí)踐中，一部分破產(chǎn)案件由基層人民法院受理。這就產(chǎn)生了基層法院的“集中管轄”與中級(jí)法院的“專屬管轄”之間的層級(jí)矛盾。

一種觀點(diǎn)建議，可參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第四十七條第二款關(guān)于破產(chǎn)衍生訴訟管轄沖突的解決方式，通過(guò)指定管轄或提級(jí)管轄（即“上提下”或“上交下”）來(lái)處理。但該條款明確適用于“一審民事案件”，而申請(qǐng)撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的案件在性質(zhì)上屬于對(duì)仲裁的司法監(jiān)督案件，屬于非訟程序，能否類推適用存疑。考慮到仲裁司法審查案件的專業(yè)性、重要性和對(duì)下級(jí)法院的指導(dǎo)意義，其管轄層級(jí)不宜降低。較為穩(wěn)妥和符合法理的做法是，仍應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，同時(shí)可通過(guò)破產(chǎn)受理法院與對(duì)應(yīng)中院之間的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)事實(shí)上的“集中”效果。

4.仲裁裁決被撤銷后的債權(quán)確認(rèn)程序銜接

若法院最終裁定撤銷仲裁裁決，其法律后果僅是消滅了該裁決的法律效力，并不意味著原債權(quán)債務(wù)關(guān)系本身當(dāng)然不存在。后續(xù)的債權(quán)確認(rèn)流程需嚴(yán)格遵循破產(chǎn)法框架：

首先，仲裁機(jī)構(gòu)在法院通知后可以（但非必須）重新仲裁。若仲裁機(jī)構(gòu)同意重新仲裁，則恢復(fù)仲裁程序。

若仲裁機(jī)構(gòu)拒絕重新仲裁，或重新仲裁后原裁決被撤銷，則原以該裁決為基礎(chǔ)的債權(quán)申報(bào)回歸“未決”狀態(tài)。

管理人需依據(jù)其掌握的證據(jù)，對(duì)該筆債權(quán)進(jìn)行獨(dú)立的審查認(rèn)定，并記載于債權(quán)表。

債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)債權(quán)表記載有異議的，任何一方均有權(quán)在法定期限內(nèi)向受理破產(chǎn)案件的法院提起債權(quán)確認(rèn)訴訟，通過(guò)司法裁判最終確定債權(quán)的有無(wú)、性質(zhì)和數(shù)額。

二、仲裁協(xié)議在破產(chǎn)程序中的有效性和應(yīng)對(duì)方式

1.破產(chǎn)程序不必然否定仲裁協(xié)議的效力

首先，《企業(yè)破產(chǎn)法》并未明文規(guī)定破產(chǎn)程序的啟動(dòng)導(dǎo)致所有仲裁協(xié)議失效。其第二十條對(duì)已開始仲裁程序的處理方式，恰恰反向證明了仲裁程序在破產(chǎn)框架內(nèi)的兼容性。同理，對(duì)于尚未開始的仲裁，也應(yīng)作此理解。

其次，管理人針對(duì)待履行合同的解除權(quán)和選擇履行權(quán)為處理仲裁協(xié)議提供了法律工具。管理人可以根據(jù)爭(zhēng)議的性質(zhì)、解決成本、對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的影響等因素，綜合判斷是選擇履行仲裁協(xié)議，還是選擇拒絕仲裁，迫使對(duì)方通過(guò)破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)程序或在法院訴訟解決。

2.破產(chǎn)程序期間新仲裁程序的啟動(dòng)

正是基于仲裁協(xié)議效力在破產(chǎn)程序中的延續(xù)，才有了在破產(chǎn)案件中啟動(dòng)新仲裁程序的可能。《破產(chǎn)法司法解釋（三）》第八條填補(bǔ)了法律空白，明確規(guī)定：“債務(wù)人、債權(quán)人對(duì)債權(quán)表記載的債權(quán)有異議的，……當(dāng)事人之間在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前訂立有仲裁條款或仲裁協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)向選定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系。”

此條文體現(xiàn)了在破產(chǎn)程序中對(duì)于當(dāng)事人事前仲裁合意的尊重，在適用該條文時(shí)需注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

允許啟動(dòng)新仲裁的協(xié)議，必須是“破產(chǎn)申請(qǐng)受理前”既已存在的。基于破產(chǎn)程序的公共性、概括清償性和司法主導(dǎo)性，為防范個(gè)別清償和程序混亂，原則上禁止當(dāng)事人在破產(chǎn)受理后新訂立仲裁協(xié)議將破產(chǎn)爭(zhēng)議提交仲裁。

可仲裁的爭(zhēng)議僅限于“對(duì)債權(quán)表記載的債權(quán)有異議”，且必須是債權(quán)人已經(jīng)向管理人進(jìn)行了申報(bào)的債權(quán)。如果債權(quán)人未申報(bào)債權(quán)而直接依據(jù)仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁，不應(yīng)得到支持。同樣，在管理人尚未完成審查、債權(quán)表尚未編制核查時(shí)，債權(quán)人提前申請(qǐng)仲裁，參照《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（《九民紀(jì)要》）第110條第3款的精神，亦因不具備程序前提而不應(yīng)準(zhǔn)許。

債權(quán)人對(duì)債權(quán)表記載的“他人”債權(quán)提出的異議，由于異議方與被異議債權(quán)人之間不存在仲裁協(xié)議，此類爭(zhēng)議不屬于上述條款的涵蓋范圍，只能通過(guò)破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)訴訟解決。

3.破產(chǎn)法特有爭(zhēng)議事項(xiàng)的可仲裁性限制

并非所有與破產(chǎn)債務(wù)人相關(guān)的爭(zhēng)議都可以提交仲裁。

其一，從爭(zhēng)議性質(zhì)看，根據(jù)《仲裁法》第二條、第三條，可仲裁事項(xiàng)限于平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛。而破產(chǎn)程序中存在大量涉及破產(chǎn)政策、強(qiáng)制性規(guī)則和公共利益的事項(xiàng)，這些屬于法院專屬管轄的范疇，不具有可仲裁性。例如：破產(chǎn)撤銷權(quán)糾紛、破產(chǎn)抵銷權(quán)限制糾紛、確認(rèn)破產(chǎn)欺詐行為無(wú)效糾紛、共益?zhèn)鶆?wù)的認(rèn)定糾紛。

其二，從主體地位看，管理人在破產(chǎn)程序中具有獨(dú)立的法律地位，其職責(zé)是依法維護(hù)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的最大化和全體債權(quán)人的公平清償。對(duì)于法律明確規(guī)定應(yīng)由管理人通過(guò)“訴訟”方式行使的權(quán)利（如追收出資、追回非正常收入等），即使相關(guān)合同中存在仲裁條款，管理人亦不受其約束，因?yàn)楣芾砣瞬⒎窃撝俨脜f(xié)議的簽約方，其權(quán)利源于法律規(guī)定而非合同約定。

三、仲裁程序與破產(chǎn)程序的協(xié)調(diào)運(yùn)行

綜上所述，破產(chǎn)程序與仲裁程序并非絕對(duì)排斥，而是在一定規(guī)則下可以并行、銜接的兩種程序。為確保二者順暢協(xié)調(diào)，實(shí)務(wù)操作中需重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：

1.已啟動(dòng)仲裁程序的中止與恢復(fù)

破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，管理人或有管轄權(quán)的法院負(fù)有及時(shí)通知相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)的義務(wù)。仲裁機(jī)構(gòu)在獲悉破產(chǎn)受理信息后，應(yīng)依法中止仲裁程序。待管理人完成接管，全面熟悉案情后，再由管理人代表債務(wù)人參與并恢復(fù)仲裁程序。這保障了管理人對(duì)債務(wù)人訴訟仲裁事務(wù)的集中管理權(quán)。

2.仲裁財(cái)產(chǎn)保全與破產(chǎn)保全的銜接

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第十九條，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。據(jù)此，在仲裁程序中申請(qǐng)的財(cái)產(chǎn)保全也應(yīng)無(wú)條件解除。保全解除后，被保全的財(cái)產(chǎn)應(yīng)納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，由管理人統(tǒng)一管理和處分，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的集中和統(tǒng)一分配。

3.仲裁請(qǐng)求的實(shí)體處理與破產(chǎn)法規(guī)則的兼容

《九民紀(jì)要》第110條雖針對(duì)訴訟案件，但其精神可延伸至仲裁。即，在破產(chǎn)受理后，仲裁庭無(wú)需強(qiáng)制申請(qǐng)人將給付之訴變更為確認(rèn)之訴，可依法作出裁決。但在裁決時(shí)，必須充分考慮破產(chǎn)法的特殊規(guī)則：

對(duì)于破產(chǎn)申請(qǐng)受理后產(chǎn)生的利息、滯納金、懲罰性賠償?shù)葌鶛?quán)，應(yīng)依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第四十六條第二款的規(guī)定，在裁決中不予確定，因其不屬于破產(chǎn)債權(quán)。

對(duì)于請(qǐng)求解除合同的仲裁申請(qǐng)，仲裁庭應(yīng)格外審慎。因?yàn)楣芾砣艘罁?jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條享有對(duì)待履行合同的解除權(quán)。若管理人選擇繼續(xù)履行合同，則仲裁庭不應(yīng)再裁決解除。仲裁庭應(yīng)在作出裁決前，聽取管理人對(duì)該合同處置的意見，以避免裁決結(jié)果與破產(chǎn)程序產(chǎn)生根本性沖突。

4.生效仲裁裁決的執(zhí)行與破產(chǎn)清償?shù)膶?duì)接

在破產(chǎn)程序中，個(gè)別清償行為被禁止。因此，債權(quán)人即使獲得了生效的勝訴仲裁裁決，也不能據(jù)此向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。其唯一的受償途徑是憑該生效裁決向管理人申報(bào)債權(quán)，通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配方案獲得集體清償。

5.重整計(jì)劃或和解協(xié)議的終局性約束力

經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)并經(jīng)法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃或和解協(xié)議，對(duì)全體債權(quán)人（包括持有仲裁裁決的債權(quán)人）均具有法律約束力。協(xié)議中對(duì)債務(wù)的調(diào)整、減免方案具有終局效力。重整或和解程序執(zhí)行完畢后，債權(quán)人不得再就已被減免的債務(wù)部分，依據(jù)原仲裁裁決或仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁或主張權(quán)利。

●作者：董亦純（執(zhí)業(yè)律師） 王飛洋（執(zhí)業(yè)律師）

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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